昨日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)江西監(jiān)管局網(wǎng)站公布的關(guān)于對(duì)江西銅業(yè)股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定顯示，經(jīng)查，江西證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)江西銅業(yè)股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“江西銅業(yè)”，600362.SH)存在以下問(wèn)題：
一、江西銅業(yè)董事會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)期空缺，自2017年1月23日至今，一直由董事長(zhǎng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)，違反了《上市公司治理準(zhǔn)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕29號(hào))第二十八條、《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第四十五條的相關(guān)規(guī)定。
二、江西銅業(yè)存在上市公司所屬工作人員長(zhǎng)期從事控股股東的行政、人事工作等情形，違反了《上市公司治理準(zhǔn)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕29號(hào))第六十八條的相關(guān)規(guī)定。
三、江西銅業(yè)內(nèi)幕信息知情人登記管理不規(guī)范，存在個(gè)別重大事項(xiàng)未進(jìn)行內(nèi)幕信息知情人登記、未制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄、內(nèi)幕信息知情人登記表中要件信息缺失等情形，違反了《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕30號(hào))第六條和第十條的相關(guān)規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第五十九條、《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕12號(hào))第二十一條、《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕30號(hào))第十五條的規(guī)定，江西證監(jiān)局決定對(duì)江西銅業(yè)采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。江西銅業(yè)應(yīng)積極采取有效措施，切實(shí)進(jìn)行整改。江西銅業(yè)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)證券法律法規(guī)，提升規(guī)范運(yùn)作意識(shí)。江西銅業(yè)應(yīng)當(dāng)在收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向江西證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。
據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢(xún)，江西銅業(yè)成立于1997年1月24日，注冊(cè)資本34.62億元。公司于2002年1月11日在上海證券交易所上市交易，股票代碼600362。截至2020年9月30日，公司大股東為江西銅業(yè)集團(tuán)有限公司，持股比例為43.72%。
相關(guān)規(guī)定：
《上市公司治理準(zhǔn)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕29號(hào))第二十八條：上市公司應(yīng)在公司章程中規(guī)定規(guī)范、透明的董事選聘程序，保證董事選聘公開(kāi)、公平、公正、獨(dú)立。
《上市公司治理準(zhǔn)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕29號(hào))第六十八條：監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽字。監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出某種說(shuō)明性記載。監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)作為公司重要檔案妥善保存。
《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第四十五條：董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，匯集上市公司應(yīng)予披露的信息并報(bào)告董事會(huì)，持續(xù)關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)情況。董事會(huì)秘書(shū)有權(quán)參加股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議和高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，查閱涉及信息披露事宜的所有文件。董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜。除監(jiān)事會(huì)公告外，上市公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會(huì)公告的形式發(fā)布。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員非經(jīng)董事會(huì)書(shū)面授權(quán)，不得對(duì)外發(fā)布上市公司未披露信息。上市公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書(shū)履行職責(zé)提供便利條件，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)配合董事會(huì)秘書(shū)在財(cái)務(wù)信息披露方面的相關(guān)工作。
《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第五十九條：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：(一)責(zé)令改正;(二)監(jiān)管談話(huà);(三)出具警示函;(四)將其違法違規(guī)、不履行公開(kāi)承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布;(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕30號(hào))第六條：在內(nèi)幕信息依法公開(kāi)披露前，上市公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定填寫(xiě)上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案(必備項(xiàng)目見(jiàn)附件)，及時(shí)記錄商議籌劃、論證咨詢(xún)、合同訂立等階段及報(bào)告、傳遞、編制、決議、披露等環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人名單，及其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間、地點(diǎn)、依據(jù)、方式、內(nèi)容等信息。
《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕30號(hào))第十條：上市公司進(jìn)行收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購(gòu)股份等重大事項(xiàng)，除按照本規(guī)定第六條填寫(xiě)上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案外，還應(yīng)當(dāng)制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，內(nèi)容包括但不限于籌劃決策過(guò)程中各個(gè)關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)的時(shí)間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。上市公司應(yīng)當(dāng)督促備忘錄涉及的相關(guān)人員在備忘錄上簽名確認(rèn)。
《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕30號(hào))第十五條：有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)上市公司及相關(guān)主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)督管理措施;情節(jié)嚴(yán)重的，可以認(rèn)定相關(guān)人員為不適當(dāng)人選，或者對(duì)其采取市場(chǎng)禁入措施：
(一)未按照本規(guī)定的要求建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度;
(二)未按照本規(guī)定的要求報(bào)送內(nèi)幕信息知情人檔案、重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄;
(三)內(nèi)幕信息知情人檔案、重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄有虛假、重大遺漏和重大錯(cuò)誤;
(四)拒不配合上市公司進(jìn)行內(nèi)幕信息知情人登記。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照前款規(guī)定采取監(jiān)督管理措施，涉及國(guó)有控股上市公司或其控股股東的，通報(bào)有關(guān)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人泄露內(nèi)幕信息、進(jìn)行內(nèi)幕交易或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易等情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)有關(guān)單位和個(gè)人進(jìn)行立案稽查，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕12號(hào))第二十一條：發(fā)現(xiàn)檢查對(duì)象在規(guī)范運(yùn)作等方面存在問(wèn)題的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)檢查對(duì)象采取責(zé)令改正措施。
采取前款措施的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)事先向檢查對(duì)象及有關(guān)人員告知檢查認(rèn)定的事實(shí)、理由和依據(jù)。檢查對(duì)象或有關(guān)人員有不同意見(jiàn)的，可以申辯、陳述意見(jiàn)并說(shuō)明理由。中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)此進(jìn)行復(fù)核，并在收到申辯、陳述意見(jiàn)之日起10個(gè)工作日內(nèi)告知復(fù)核結(jié)果。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)江西銅業(yè)股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定
江西銅業(yè)股份有限公司：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問(wèn)題：
一、你公司董事會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)期空缺，自2017年1月23日至今，一直由董事長(zhǎng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)，違反了《上市公司治理準(zhǔn)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕29號(hào))第二十八條、《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第四十五條的相關(guān)規(guī)定。
二、你公司存在上市公司所屬工作人員長(zhǎng)期從事控股股東的行政、人事工作等情形，違反了《上市公司治理準(zhǔn)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕29號(hào))第六十八條的相關(guān)規(guī)定。
三、你公司內(nèi)幕信息知情人登記管理不規(guī)范，存在個(gè)別重大事項(xiàng)未進(jìn)行內(nèi)幕信息知情人登記、未制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄、內(nèi)幕信息知情人登記表中要件信息缺失等情形，違反了《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕30號(hào))第六條和第十條的相關(guān)規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第五十九條、《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕12號(hào))第二十一條、《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕30號(hào))第十五條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。你公司應(yīng)積極采取有效措施，切實(shí)進(jìn)行整改。你公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)證券法律法規(guī)，提升規(guī)范運(yùn)作意識(shí)。你公司應(yīng)當(dāng)在收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
江西證監(jiān)局
2020年11月6日
