5月18日，蘇州銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“蘇州銀行”，002966.SZ)公告表示，公司監(jiān)事何勝旗，以及董事蘭奇的兒子蘭博，高級(jí)管理人員任巨光的兒子任翌于近期買(mǎi)入后又賣(mài)出該行可轉(zhuǎn)換公司債券“蘇行轉(zhuǎn)債”，上述交易構(gòu)成短線交易行為。
其中，何勝旗分別于4月23日和5月14日買(mǎi)入并賣(mài)出10張?jiān)撔锌赊D(zhuǎn)債，獲利65.06元;蘭博分別于4月23日和5月13日買(mǎi)入并賣(mài)出10張，獲利63.90元;任翌分別于4月23日和5月12日買(mǎi)入并賣(mài)出10張，獲利28.05元。三人在確認(rèn)該事項(xiàng)后，均已將此次交易所得收益全額上交給蘇州銀行。
公開(kāi)信息顯示，蘇行轉(zhuǎn)債系于4月12日發(fā)行，5月12日上市。
蘇州銀行稱，根據(jù)《關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券適用短線交易相關(guān)規(guī)定的通知》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券屬于《證券法》規(guī)定的其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，無(wú)論是否進(jìn)入轉(zhuǎn)股期，均應(yīng)適用短線交易的相關(guān)規(guī)定。何勝旗、蘭博以及任翌將其所持本行可轉(zhuǎn)債在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出的行為構(gòu)成短線交易。截至目前，何勝旗、蘭博以及任翌不持有本行股份及可轉(zhuǎn)債。
關(guān)于本次交易的處理情況及補(bǔ)救措施，蘇州銀行表示，知悉上述短線交易行為后，高度重視，及時(shí)核查相關(guān)情況。經(jīng)核實(shí)，蘭奇和任巨光均聲明，事先并不知曉其子交易本行可轉(zhuǎn)債的相關(guān)情況。
此外，何勝旗、蘭博以及任翌承諾，將自覺(jué)遵守《證券法》第四十四條關(guān)于禁止短線交易的規(guī)定，自最后一筆買(mǎi)入公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券之日起六個(gè)月內(nèi)不賣(mài)出，自最后一筆賣(mài)出公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券之日起六個(gè)月內(nèi)不買(mǎi)入。
對(duì)于本次違規(guī)買(mǎi)賣(mài)本行可轉(zhuǎn)債，監(jiān)事何勝旗，董事蘭奇以及其子蘭博，高級(jí)管理人員任巨光以及其子任翌均發(fā)布致歉聲明表示：“本人已經(jīng)深刻意識(shí)到上述行為存在違規(guī)及不良影響，對(duì)本次違規(guī)買(mǎi)賣(mài)公司可轉(zhuǎn)債的行為進(jìn)行了深刻反省，并對(duì)本次違規(guī)行為給公司帶來(lái)的不良影響深表歉意，對(duì)廣大投資者致以誠(chéng)懇的道歉。本人將加強(qiáng)對(duì)證券賬戶的管理，謹(jǐn)慎操作，杜絕此類事件的再次發(fā)生。”
5月19日，蘇州銀行公告表示，近日收到本行股東監(jiān)事何勝旗的書(shū)面辭呈。何勝旗因工作變動(dòng)原因，辭去本行股東監(jiān)事職務(wù)，不再擔(dān)任本行的任何職務(wù)，自2021年5月18日起生效。截至公告披露日，何勝旗未持有本行股份。
關(guān)于何勝旗離職是否與短線交易蘇行轉(zhuǎn)債相關(guān)，5月19日記者多次致電年報(bào)中披露電話，截至發(fā)稿，尚未接通。
公開(kāi)資料顯示，何勝旗于2019年12月進(jìn)入蘇州銀行系統(tǒng)，擔(dān)任該行監(jiān)事一職，此前歷任江蘇梁豐食品集團(tuán)有限公司會(huì)計(jì)、張家港市財(cái)政局經(jīng)濟(jì)建設(shè)科辦事員、科長(zhǎng)助理、科長(zhǎng)，張家港市財(cái)政局稽查大隊(duì)副大隊(duì)長(zhǎng)、張家港市財(cái)政局投資評(píng)審中心副主任、主任，江蘇國(guó)泰國(guó)際集團(tuán)有限公司黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。
截至5月19日收盤(pán)，蘇州銀行報(bào)價(jià)7.47元/股，微跌0.53%;蘇行轉(zhuǎn)債報(bào)價(jià)106.499元/張，微跌0.08%。
無(wú)獨(dú)有偶，今年以來(lái)，江陰銀行、鄭州銀行亦公告，出現(xiàn)高管親屬在窗口期買(mǎi)賣(mài)股票及短線交易的行為。
5月13日，江陰銀行公告表示，高級(jí)管理人員仲國(guó)良的配偶展曉于2021年3月12日賣(mài)出公司股票20000股，于2021年5月11日買(mǎi)入2000股，導(dǎo)致出現(xiàn)窗口期買(mǎi)賣(mài)股票及短線交易行為;
3月9日，鄭州銀行公告表示，高級(jí)管理人員王兆琪的配偶李先生在2021年1月27日至2021年3月4日期間買(mǎi)賣(mài)本行A股股票，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》以及深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，李先生的上述行為構(gòu)成了短線交易。(記者 蔡越坤)
