中泰證券(600918.SH)于12月25日晚間發(fā)布公告，公司近日收到中國證監(jiān)會山東監(jiān)管局《關于對中泰證券股份有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定》([2020]78號)，經查，中泰證券存在兩項問題，分別為，在制作和發(fā)布關于史丹利農業(yè)集團股份有限公司的研究報告《轉型農業(yè)服務商，打開成長新空間》過程中，未能遵循獨立、客觀、公平審慎原則，未對引用的重要信息和數(shù)據(jù)的真實性和可靠性進行核實，導致該研報內容出現(xiàn)重大錯誤，客觀上傳播了虛假、不實、誤導性信息;對部分同一MAC地址或手機委托監(jiān)控預警事項未及時有效處理。中國證監(jiān)會山東監(jiān)管局決定對中泰證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施。
中泰證券上述問題一違反了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]第28號)第三條和第九條的規(guī)定，上述問題二違反了《證券經紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2009]第2號)第十八條和第二十七條的規(guī)定，反映出中泰證券內部控制不完善。依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，中國證監(jiān)會山東監(jiān)管局決定對中泰證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施。
中國經濟網記者查詢，中泰證券于2020年5月5日發(fā)布《轉型農業(yè)服務商，打開成長新空間》研報，分析師為謝楠。據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會公示的從業(yè)人員基本信息顯示，謝楠2019年11月18日在中泰證券股份有限公司執(zhí)業(yè)，執(zhí)業(yè)崗位為證券投資咨詢(分析師);此前，謝楠曾先后在國金證券股份有限公司、長江證券股份有限公司執(zhí)業(yè)。
據(jù)界面新聞，中泰證券上述研報中描述“史丹利農業(yè)服務公司已經在東北、內蒙、山東和河北等地成立9家合資公司，流轉50多萬畝耕地，擁有庫容50多萬噸的糧倉，可實現(xiàn)產收銷一體化”內容系史丹利五年前的公司數(shù)據(jù)，由于史丹利官方未作更新，也未標注準確年份，因此分析師便直接作了引用。
《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]第28號)第三條：證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，有效防范利益沖突，公平對待發(fā)布對象，禁止傳播虛假、不實、誤導性信息，禁止從事或者參與內幕交易、操縱證券市場活動。
《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]第28號)第九條：制作證券研究報告應當合規(guī)、客觀、專業(yè)、審慎。署名的證券分析師應當對證券研究報告的內容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結論具有合理依據(jù)。
《證券經紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2009]第2號)第十八條：證券公司應當建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術手段，對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。
《證券經紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2009]第2號)第二十七條：證券公司的員工從事證券經紀業(yè)務營銷活動，參照本規(guī)定執(zhí)行。證券公司的證券經紀業(yè)務營銷人員數(shù)量應當與公司的管理能力相適應。
《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條：國務院證券監(jiān)督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施：
(一)責令增加內部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告;
(二)對證券公司及其有關董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責;
(三)責令處分有關責任人員，并報告結果;
(四)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利;
(五)對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查;
(六)責令暫停證券公司或者其境內分支機構的部分或者全部業(yè)務、限期撤銷境內分支機構。
證券公司被暫停業(yè)務、限期撤銷境內分支機構的，應當按照有關規(guī)定安置客戶、處理未了結的業(yè)務。
對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負責人已經依法履行制止和報告職責的，免除責任。
以下為公告全文：
中泰證券股份有限公司關于收到中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書的公告
中泰證券股份有限公司(以下簡稱“公司”)于近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局《關于對中泰證券股份有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定》([2020]78號)，具體內容如下：
“經查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：一、在制作和發(fā)布關于史丹利農業(yè)集團股份有限公司的研究報告《轉型農業(yè)服務商，打開成長新空間》過程中，未能遵循獨立、客觀、公平審慎原則，未對引用的重要信息和數(shù)據(jù)的真實性和可靠性進行核實，導致該研報內容出現(xiàn)重大錯誤，客觀上傳播了虛假、不實、誤導性信息。二、對部分同一MAC地址或手機委托監(jiān)控預警事項未及時有效處理。
上述問題一違反了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]第28號)第三條和第九條的規(guī)定，上述問題二違反了《證券經紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2009]第2號)第十八條和第二十七條的規(guī)定，反映出你公司內部控制不完善。依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應認真進行整改，于2021年1月15日之前向我局提交書面整改報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。”
公司將按照監(jiān)管要求積極整改，進一步加強內部控制管理。目前，公司經營情況正常，敬請投資者注意投資風險。
特此公告。
中泰證券股份有限公司董事會
2020年12月25日
關鍵詞： 中泰證券
