中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣西監(jiān)管局網(wǎng)站于7月24日公布的行政監(jiān)管措施決定書(shū)(〔2020〕5號(hào))顯示，根據(jù)《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕12號(hào))的規(guī)定，廣西證監(jiān)局對(duì)廣西投資集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“廣西投資集團(tuán)”)及公司控股的廣西梧州中恒集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中恒集團(tuán)”，600252.SH)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查發(fā)現(xiàn)廣西投資集團(tuán)存在以下問(wèn)題：
一、公司副總經(jīng)理代履行中恒集團(tuán)總經(jīng)理職責(zé)。廣西投資集團(tuán)副總經(jīng)理焦明于2019年6月至今同時(shí)兼任中恒集團(tuán)董事長(zhǎng)并代履行總經(jīng)理職責(zé)。
二、廣西投資集團(tuán)參與中恒集團(tuán)部分經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)。2018年至2019年期間，廣西投資集團(tuán)參與了中恒集團(tuán) “中恒(南寧)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)基地”建設(shè)、并購(gòu)“慧寶源”項(xiàng)目、補(bǔ)繳稅款等經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)。
廣西證監(jiān)局認(rèn)為，上述行為在一定程度上影響了中恒集團(tuán)的獨(dú)立性，不符合《上市公司治理準(zhǔn)則》(證監(jiān)發(fā)〔2002〕1號(hào))第二十二條、第二十六條和《上市公司治理準(zhǔn)則(2018年修訂)》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕29號(hào))第六十八條、第六十九條、第七十二條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕12號(hào))第二十一條的規(guī)定，廣西證監(jiān)局決定對(duì)廣西投資集團(tuán)采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并要求其在收到?jīng)Q定書(shū)之日起30日內(nèi)予以改正，并提交書(shū)面報(bào)告;要求廣西投資集團(tuán)應(yīng)高度重視上述問(wèn)題，規(guī)范行使股東權(quán)利，維護(hù)上市公司獨(dú)立性，持續(xù)完善上市公司治理。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢(xún)發(fā)現(xiàn)，廣西投資集團(tuán)作為自治區(qū)本級(jí)國(guó)有資本投資公司，是廣西首家營(yíng)業(yè)收入超千億元企業(yè)。2019年位居中國(guó)企業(yè)500強(qiáng)第134位，廣西百?gòu)?qiáng)企業(yè)第1位，入選全國(guó)首批上海證券交易所優(yōu)化融資監(jiān)管發(fā)行人名單。公司成立于1996年3月8日，注冊(cè)資本100億人民幣，周煉為法定代表人、董事長(zhǎng)。
中恒集團(tuán)成立于1993年7月28日，注冊(cè)資本34.75萬(wàn)元，于2000年11月30日在上交所掛牌，焦明為法定代表人、董事，截至2020年3月31日，廣西投資集團(tuán)有限公司為第一大股東，持股9.04億股，持股比例26.01%。
焦明自2019年2月20日至今任中恒集團(tuán)第8、9兩屆董事長(zhǎng)，任期至2023年1月12日。
中恒集團(tuán)2019年年報(bào)顯示，焦明現(xiàn)任廣西投資集團(tuán)有限公司副總經(jīng)理，廣西梧州中恒集團(tuán)股份有限公司黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)。
《上市公司治理準(zhǔn)則》(證監(jiān)發(fā)〔2002〕1號(hào))第二十二條規(guī)定：控股股東與上市公司應(yīng)實(shí)行人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開(kāi)，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立，各自獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。
《上市公司治理準(zhǔn)則》(證監(jiān)發(fā)〔2002〕1號(hào))第二十六條規(guī)定：上市公司的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及其他內(nèi)部機(jī)構(gòu)應(yīng)獨(dú)立運(yùn)作。控股股東及其職能部門(mén)與上市公司及其職能部門(mén)之間沒(méi)有上下級(jí)關(guān)系。控股股東及其下屬機(jī)構(gòu)不得向上市公司及其下屬機(jī)構(gòu)下達(dá)任何有關(guān)上市公司經(jīng)營(yíng)的計(jì)劃和指令，也不得以其他任何形式影響其經(jīng)營(yíng)管理的獨(dú)立性。
《上市公司治理準(zhǔn)則(2018年修訂)》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕29號(hào))第六十八條規(guī)定：監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽字。監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出某種說(shuō)明性記載。監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)作為公司重要檔案妥善保存。
《上市公司治理準(zhǔn)則(2018年修訂)》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕29號(hào))第六十九條規(guī)定：上市公司應(yīng)建立公正透明的董事、監(jiān)事和經(jīng)理人員的績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和程序。
《上市公司治理準(zhǔn)則(2018年修訂)》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕29號(hào))第七十二條規(guī)定：董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)向股東大會(huì)報(bào)告董事、監(jiān)事履行職責(zé)的情況、績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果及其薪酬情況，并予以披露。
《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕12號(hào))第二十一條規(guī)定：發(fā)現(xiàn)檢查對(duì)象在規(guī)范運(yùn)作等方面存在問(wèn)題的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)檢查對(duì)象采取責(zé)令改正措施。
采取前款措施的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)事先向檢查對(duì)象及有關(guān)人員告知檢查認(rèn)定的事實(shí)、理由和依據(jù)。檢查對(duì)象或有關(guān)人員有不同意見(jiàn)的，可以申辯、陳述意見(jiàn)并說(shuō)明理由。中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)此進(jìn)行復(fù)核，并在收到申辯、陳述意見(jiàn)之日起10個(gè)工作日內(nèi)告知復(fù)核結(jié)果。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)廣西投資集團(tuán)有限公司采取責(zé)令改正措施的決定
行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2020〕5號(hào)
廣西投資集團(tuán)有限公司：
根據(jù)《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕12號(hào))的規(guī)定，我局對(duì)你公司及你公司控股的廣西梧州中恒集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中恒集團(tuán))進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問(wèn)題：
一、你公司副總經(jīng)理代履行中恒集團(tuán)總經(jīng)理職責(zé)
你公司副總經(jīng)理焦明于2019年6月至今同時(shí)兼任中恒集團(tuán)董事長(zhǎng)并代履行總經(jīng)理職責(zé)。
二、你公司參與中恒集團(tuán)部分經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)
2018年至2019年期間，你公司參與了中恒集團(tuán) “中恒(南寧)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)基地”建設(shè)、并購(gòu)“慧寶源”項(xiàng)目、補(bǔ)繳稅款等經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)。
你公司上述行為在一定程度上影響了中恒集團(tuán)的獨(dú)立性，不符合《上市公司治理準(zhǔn)則》(證監(jiān)發(fā)〔2002〕1號(hào))第二十二條、第二十六條和《上市公司治理準(zhǔn)則(2018年修訂)》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕29號(hào))第六十八條、第六十九條、第七十二條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕12號(hào))第二十一條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)在收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)予以改正，并向我局提交書(shū)面報(bào)告。你公司應(yīng)高度重視上述問(wèn)題，規(guī)范行使股東權(quán)利，維護(hù)上市公司獨(dú)立性，持續(xù)完善上市公司治理。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廣西證監(jiān)局
2020年7月21日
