日前，天津金融資產(chǎn)交易所(以下簡稱“天金所”)因違規(guī)跨區(qū)展業(yè)被警示。就在一個多月前，天金所還因掛牌項目涉嫌底層資產(chǎn)造假被指控。

對廣西金管局披露違規(guī)信息情況，以及天金所是否報備等事實情況，中國網(wǎng)財將采訪函發(fā)送至天金所;對方表示，公司正在跟監(jiān)管匯報溝通此事，待有結(jié)果后聯(lián)系;截至發(fā)稿前，中國網(wǎng)財經(jīng)未收到對方相關(guān)回復(fù)。

12月8日，廣西壯族自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局(以下簡稱“廣西金管局”)發(fā)布《關(guān)于外省交易場所未經(jīng)批準(zhǔn)在廣西區(qū)內(nèi)開展經(jīng)營活動的風(fēng)險提示》表示，近日，收到相關(guān)線索，反映天津金融資產(chǎn)交易所等公司未經(jīng)批準(zhǔn)，涉嫌在區(qū)內(nèi)開展交易場所展業(yè)活動。

廣西金管局表示，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》、《廣西壯族自治區(qū)交易場所管理暫行辦法的通知》相關(guān)要求，交易場所會員和其他經(jīng)營服務(wù)機構(gòu)開展業(yè)務(wù)應(yīng)分別向交易場所所在地以及會員、其他經(jīng)營服務(wù)機構(gòu)所在地監(jiān)管機構(gòu)備案，方可開展經(jīng)營活動。

公開資料顯示，天金所是經(jīng)由天津市人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的我國第一家金融資產(chǎn)交易機構(gòu)，2010年5月21日在天津濱海新區(qū)注冊成立，注冊地并不在廣西。

在公示中，廣西金管局明確表示，未批準(zhǔn)任何交易場所在區(qū)內(nèi)開展經(jīng)營活動，如有開展均屬于違規(guī)經(jīng)營行為，此類機構(gòu)除取得金融管理部門開展金融業(yè)務(wù)許可事項外，均不得在廣西區(qū)內(nèi)發(fā)行、銷售或代理銷售、交易金融管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)管金融產(chǎn)品，不得直接或間接向社會公眾進行融資或銷售金融產(chǎn)品。并提請投資人認(rèn)真核實交易機構(gòu)包括金融資產(chǎn)類交易機構(gòu)相關(guān)信息，樹立正確投資理念，不斷提升風(fēng)險防范意識和風(fēng)險識別能力，杜絕參加此類違規(guī)金融行為。

不久前，證監(jiān)會清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議辦公室，向各省下發(fā)《關(guān)于進一步做好金融資產(chǎn)類交易場所清理整頓和風(fēng)險處置工作的通知》(清整辦函〔2020〕14號)明確要求，金交所注冊地省級人民政府要督促金交所嚴(yán)守合規(guī)底線，按照聯(lián)席會議第四次會議要求，細(xì)化違規(guī)存量處置方案，分類化解違規(guī)存量風(fēng)險，切實防控增量風(fēng)險。堅決清理金交所同互聯(lián)網(wǎng)平臺合作開展違規(guī)業(yè)務(wù)活動，有序清理違規(guī)異地營銷展業(yè)活動。

對于天金所而言不只要面對違規(guī)跨區(qū)經(jīng)營，掛牌項目的質(zhì)量把控也是一個難題。上月初，名筑建工集團有限公司(以下簡稱“名筑建工”)對外發(fā)布公告稱，天金所于2020年5月27日在其網(wǎng)站發(fā)布“資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓公告[2020]第1728號：天津金交所和鑫儀商業(yè)保理有限公司資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓聯(lián)合公告”，但轉(zhuǎn)讓公告提及的所謂涉及名筑建工資產(chǎn)系虛假合同。

名筑建工表示，已向公安機關(guān)報案，以獲得相關(guān)法律措施和救濟，來維護合法權(quán)益。天金所在稍晚公開回應(yīng)中表示，該項目是掛牌方鑫儀保理在交易所發(fā)布公告征集意向受讓方，所涉資產(chǎn)已在中登網(wǎng)進行登記，該項目為機構(gòu)間“資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓”業(yè)務(wù)，其作為第四方服務(wù)平臺，服務(wù)過程中相關(guān)業(yè)務(wù)流程合法合規(guī)。目前，編號[2020]第1728號也已變成“天津金融資產(chǎn)交易所和安陽經(jīng)建投資集團有限公司資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓聯(lián)合公告”。(記者 常實 鹿凱)