相隔一周，財通基金先后遭遇新基金募集失敗及老基金清盤，而截至4月9日，旗下財通新興藍籌A/C、財通景氣行業(yè)、財通多策略升級等9只基金年內(nèi)跌幅超5%
今年以來，A股市場波動加劇，不僅一些公募基金發(fā)布公告宣布清算，還有不少新基金發(fā)行遇冷。
4月10日，財通基金管理有限公司(下稱財通基金)發(fā)布公告稱，截至2021年4月9日日終，財通多策略福佑資產(chǎn)凈值低于2億元，根據(jù)基金合同約定進入基金資產(chǎn)清算程序，而不需召開基金份額持有人大會。自2021年4月10日起，該基金進入清算程序。
此外，財通基金旗下新品募集也遭折戟。4月2日，該公司發(fā)布公告稱，旗下財通豐頤12個月定期開放混合型證券投資基金(下稱財通豐頤12個月定開)截至2021年4月2日基金募集期限屆滿，未能滿足基金合同規(guī)定的基金備案的條件，故基金合同不能生效。
《投資時報》研究員注意到，財通基金旗下部分基金業(yè)績表現(xiàn)不甚理想。截至4月9日，旗下財通量化核心優(yōu)選、財通多策略福享、財通多策略福瑞等16只基金年內(nèi)收益率告負(各類份額分開計算)，其中財通可持續(xù)發(fā)展主題、財通收益增強A/C、財通行業(yè)龍頭精選A/C、財通新興藍籌A/C、財通景氣行業(yè)、財通多策略升級等9只基金年內(nèi)跌幅超過5%。
新老基金命運多舛
今年春節(jié)后，隨著股市調(diào)整基金行業(yè)也失去了曾經(jīng)的風(fēng)光，不過同一家基金公司老基金清盤與新基金募集失敗相繼出現(xiàn)仍引發(fā)市場關(guān)注。
4月10日，財通基金發(fā)布《關(guān)于財通多策略福佑定期開放靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同終止及基金財產(chǎn)清算的公告》。
公告內(nèi)容顯示，根據(jù)基金合同的約定“基金合同生效三年后的對應(yīng)日所處開放期的最后一個工作日，若本基金資產(chǎn)凈值低于兩億元，基金合同自動終止，且無需召開基金份額持有人大會審臨時公告議。”
截至2021年4月9日日終，財通多策略福佑資產(chǎn)凈值低于2億元，根據(jù)基金合同約定進入基金資產(chǎn)清算程序，而不需召開基金份額持有人大會。自2021年4月10日起，該基金進入清算程序。
數(shù)據(jù)顯示，今年以來(截至4月12日)全市場共有53只基金清盤，較去年同期的23只增加30只，從清算類型來看，觸發(fā)合同終止條款、持有人大會表決通過的基金各有31只和22只。
然而，財通基金面對的尷尬不僅于此。4月2日，財通基金發(fā)布《關(guān)于財通豐頤12個月定期開放混合型證券投資基金基金合同不能生效的公告》。公告顯示，該基金截至2021年4月2日基金募集期限屆滿，未能滿足基金合同規(guī)定的基金備案的條件，故基金合同不能生效。
其實，為保障財通豐頤12個月定開募集成功，財通基金曾多番努力。1月30日，財通基金與愛建證券有限責(zé)任公司(下稱愛建證券)簽署的銷售代理協(xié)議，自2021年2月1日起，愛建證券將代理旗下財通豐頤12個月定開的銷售業(yè)務(wù)。
另外，1月20日，財通基金發(fā)布公告稱，財通豐頤12個月定開已于2021年1月4日開始募集，原定募集截止日為2021年1月22日，為充分滿足投資者的需求，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該公司與基金托管人及基金銷售機構(gòu)協(xié)商，決定將募集期延長至2021年4月2日。
《投資時報》注意到，去年全年財通基金旗下先后成立了財通裕惠63個月定開債、財通智慧成長A/C、財通行業(yè)龍頭精選A/C、財通科技創(chuàng)新A/C、財通內(nèi)需增長12個月定開、財通多利、財通裕泰87個月定開、財通安盈A/C、財通景氣行業(yè)等9只基金(各類份額合并計算)。數(shù)據(jù)顯示，截至去年四季度末，上述9只基金規(guī)模合計為162.29億元。
而新基金頻繁成立也使得財通基金管理規(guī)模大幅提升。截至去年四季度末，該公司管理規(guī)模為373.34億元，較2019年末的225.22億元增長148.11億元，漲幅為66%。不過，若剔除去年成立的基金的管理規(guī)模，該公司管理規(guī)模僅為211.05億元，較2019年末反而減少14.17億元。
值得一提的是，截至去年四季度末，財通基金旗下有財通福盛多策略、財通多利、財通行業(yè)龍頭精選A/C等9只基金規(guī)模不足2億元。其中，財通恒利純債、財通可轉(zhuǎn)債A/C、財通量化核心優(yōu)選等7只基金規(guī)模不足5000萬元。
就管理規(guī)模的相關(guān)問題，財通基金向《投資時報》表示，2020年，公司在發(fā)展權(quán)益業(yè)務(wù)、發(fā)力定增+、固收+產(chǎn)品的同時，也持續(xù)推進存量基金營銷工作。公司統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2020年，公司實現(xiàn)非貨公募規(guī)模翻倍，高于行業(yè)28.5%的平均增速，其中非固收公募規(guī)模同比增長近三倍。
此外，財通基金還表示，個別產(chǎn)品出現(xiàn)規(guī)模下滑、擬清盤主要系客戶對市場的觀點變化，去年四季度以來，隨著A股市場新股供給不斷增長，全市場的打新收益逐步收窄。
投資實力仍待提升?
事實上，基金清盤、募集失敗與業(yè)績表現(xiàn)不無關(guān)系。數(shù)據(jù)顯示，截至4月9日，財通基金旗下有財通量化核心優(yōu)選、財通多策略福享、財通多策略福瑞等16只基金年內(nèi)收益率告負。
其中，財通可持續(xù)發(fā)展主題、財通收益增強A/C、財通行業(yè)龍頭精選A/C、財通新興藍籌A/C、財通景氣行業(yè)、財通多策略升級等9只基金年內(nèi)跌幅超過5%，分別下跌5.29%、6.22%、6.31%、6.53%、6.63%、6.75%、6.96%、6.94%、7.46%。
財通多策略升級不僅短期業(yè)績表現(xiàn)欠佳，中長期業(yè)績也難言樂觀。截至4月9日，該基金近一年、近兩年、近三年的收益率分別為20.88%、22.01%、6.87%，同類排名分別為1302/1902、1510/1815、1599/1648。該基金成立5年總回報僅為4.2%。
《投資時報》研究員注意到，自2017年11月24日起談潔穎接手財通多策略升級的管理，截至目前(截至4月9日)任職回報僅為11.09%，而在長信基金任職期間，所管理的長信雙利優(yōu)選A曾在2013年、2014年斬獲多項獎項。
在該公司年內(nèi)收益率跌幅超過5%的9只基金中，除了財通收益增強A/C、財通多策略升級外，財通可持續(xù)發(fā)展主題、財通行業(yè)龍頭精選A/C、財通新興藍籌A/C、財通景氣行業(yè)等6只基金均由基金經(jīng)理夏欽單獨管理。
以成立之初便由夏欽單獨管理的財通新興藍籌C為例，截至4月9日，該基金近一年、近兩年收益率分別為47.92%、54.17%，同類排名分別為603/1109、564/786。
《投資時報》研究員還注意到，盡管基金經(jīng)理夏欽所管理的6只基金有著不同主題，不過重倉股卻有著相同的選擇。除了財通景氣行業(yè)因成立時間原因無法統(tǒng)計去年四季度重倉股外，其余5只基金前十大重倉股有藥明康德(603259.SH)、九洲藥業(yè)(603456.SH)、寧德時代(300750.SZ)、貴州茅臺(600519.SH)、三花智控(002050.SZ)5只個股相同。
