旋極信息(300324，SZ)11月27日晚間公告，實(shí)際控制人陳江濤11月27日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》，因涉嫌持股信息變動(dòng)未及時(shí)披露，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案調(diào)查。旋極信息表示，本次立案調(diào)查系針對(duì)陳江濤的個(gè)人調(diào)查。
多次被罰 上市前曾向發(fā)審委行賄
事實(shí)上，這并不是陳江濤第一次受到處罰。今年以來，其已經(jīng)多次被罰。
此前8月份，陳江濤就曾由于信披不及時(shí)收到深交所兩封監(jiān)管函。函件顯示，陳江濤作為旋極信息控股股東、實(shí)際控制人，所持旋極信息股份于2019年8月28日至2019年12月24日期間被全部?jī)鼋Y(jié)，占總股本的32.57%。經(jīng)深交所核實(shí)，陳江濤不晚于2020年1月2日已知悉上述股份凍結(jié)事項(xiàng)，但直至2020年5月12日才通過旋極信息披露《關(guān)于控股股東、實(shí)際控制人股份被司法凍結(jié)及輪候凍結(jié)的公告》。
此外，陳江濤控制的北京中天涌慧投資咨詢有限公司所持旋極信息股份于2020年2月19日至2月21日被強(qiáng)制平倉(cāng)418.42萬股，涉及金額為4083.87萬元，旋極信息于2020年2月29日披露《2019年年度業(yè)績(jī)快報(bào)》，前述減持事項(xiàng)發(fā)生在業(yè)績(jī)快報(bào)披露前十日內(nèi)，構(gòu)成敏感期交易。
同時(shí)陳江濤的一致行動(dòng)人北方信托·恒升一號(hào)證券投資單一資金信托于2020年3月9日至2020年3月20日通過集中競(jìng)價(jià)方式減持旋極信息股份比例為1.6%;陳江濤于2020年5月11日轉(zhuǎn)讓所持中天涌慧全部股權(quán)，導(dǎo)致間接轉(zhuǎn)讓旋極信息股份比例為1.69%。陳江濤及一致行動(dòng)人在上述期間直接或間接轉(zhuǎn)讓旋極信息股份比例為3.29%，但未按照《證券法》的規(guī)定在持有已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每減少1%時(shí)通知旋極信息予以公告，直至2020年5月22日才通過旋極信息披露《關(guān)于持股5%以上股東一致行動(dòng)人減持公司股份超過1%的公告》。
而在早在7月份，陳江濤已經(jīng)因?yàn)楣煞輧鼋Y(jié)未及時(shí)以及股權(quán)轉(zhuǎn)讓未及時(shí)通知公司并予以公告而收到北京證監(jiān)局警示函。
5月份，又由于2018年年度報(bào)告中，對(duì)當(dāng)年收購(gòu)北京聯(lián)合信標(biāo)測(cè)試技術(shù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱聯(lián)合信標(biāo))100%股權(quán)交易事項(xiàng)未按照同一控制企業(yè)合并處理，會(huì)計(jì)處理存在錯(cuò)誤。同時(shí)，聯(lián)合信標(biāo)與公司成本費(fèi)用核算上混淆不清，不能與其收入準(zhǔn)確對(duì)應(yīng)。該問題亦導(dǎo)致2018年公司收購(gòu)聯(lián)合信標(biāo)股權(quán)過程中，對(duì)其股權(quán)評(píng)估所引用的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)公允性、準(zhǔn)確性支持證據(jù)不充分，無法準(zhǔn)確測(cè)算聯(lián)合信標(biāo)2018年業(yè)績(jī)實(shí)際完成情況。北京證監(jiān)局對(duì)陳江濤以及相關(guān)高管人員采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。
值得注意的是，陳江濤還曾卷入原發(fā)審委委員受賄案。根據(jù)此前兩位原發(fā)審委委員孫小波、韓建旻受賄案的判決書顯示，2011年11月，擬上市企業(yè)北京旋極信息技術(shù)股份有限公司為了IPO申請(qǐng)能通過發(fā)審委會(huì)議審核，于該公司上會(huì)前的一天，該公司董事長(zhǎng)陳某、財(cái)務(wù)總監(jiān)黃某通過孫小波引薦、聯(lián)系該公司上會(huì)時(shí)的審核委員韓某(韓建旻)，請(qǐng)托韓某在評(píng)審該公司時(shí)給予關(guān)照，后黃某先后兩次共送給孫小波2萬美元(折合人民幣127364元)、陳江濤亦將2萬美元送給韓建旻。而后旋極信息順利過會(huì)，公開發(fā)行不超過1400萬股新股。
實(shí)控人深陷債務(wù)危機(jī) 公司業(yè)績(jī)下滑
根據(jù)旋極信息公告披露，陳江濤的質(zhì)押與減持或都與其債務(wù)有關(guān)。
2019年報(bào)顯示，陳江濤曾出現(xiàn)占用上市公司資金的現(xiàn)象，其2018年5月至2019年6月曾占用資金4.11億元，主要用于償還其個(gè)人借款。但上市公司對(duì)此并沒有深究，反而是好好“解釋”了一番。
旋極信息稱，2015 年起，在上市公司自有資金不足的情況下，陳江濤作為上市公司大股東，本著為上市公司減少風(fēng)險(xiǎn)，盡快鎖定優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，增加上市公司業(yè)績(jī)等出發(fā)點(diǎn)，為上市公司并購(gòu)泰豪智能、西安西谷等公司、公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要以及上市公司其它類型的收購(gòu)?fù)顿Y等使用較多自有資金，在陳江濤未減持公司股票的情況下，采取質(zhì)押股票方式解決上述資金需求，而在中美貿(mào)易戰(zhàn)，國(guó)家整體去杠桿的大背景下，二級(jí)市場(chǎng)劇烈波動(dòng)，造成陳江濤杠桿率不斷攀升，出現(xiàn)流動(dòng)性危機(jī)，債務(wù)較大，無法在公開市場(chǎng)獲得融資，最終出現(xiàn)占用上市公司資金的現(xiàn)象。
此后，陳江濤便由于個(gè)人需要，“瘋狂”質(zhì)押股份，最終由于債務(wù)未能及時(shí)償還導(dǎo)致被凍結(jié)。
另一方面，在陳江濤控制下的旋極信息近年來發(fā)展并不順利，不僅深陷專利糾紛中，一筆并購(gòu)也遲遲未有進(jìn)展，其業(yè)績(jī)也并不好看。
公開資料顯示，旋極信息的主營(yíng)業(yè)務(wù)為智慧城市業(yè)務(wù)、信息安全業(yè)務(wù)、智慧防務(wù)業(yè)務(wù)等。2020年公司前三季度營(yíng)業(yè)收入17.2億元，同比下降22.67%;歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)-4653萬元，同比下降120.58%，出現(xiàn)虧損。(記者里豫 鄧玉蕊)
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