近日，中國證監(jiān)會深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對深圳市端盈投資基金管理企業(yè)(有限合伙)采取出具警示函措施的決定。
經(jīng)查，該企業(yè)在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在向投資者變相承諾本金不受損失及最低收益、重大信息未及時(shí)更新等情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募辦法》)第十五條、第二十五條第一款的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募辦法》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對該企業(yè)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
蔡雪平作為企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)，對企業(yè)上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。依據(jù)《私募辦法》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
資料顯示，深圳市端盈投資基金管理企業(yè)(有限合伙)成立于2015年01月08日，法定代表人為天津康泰嘉誠信息科技有限公司。股東為天津康泰嘉誠信息科技有限公司、分宜佰隆科技有限責(zé)任公司，持股比例分別為99%和1%。
相關(guān)法規(guī)：
《私募基金監(jiān)管辦法》第十五條：私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。
《私募基金監(jiān)管辦法》第二十五條第一款：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告。
《私募基金監(jiān)管辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。
以下是原文：
深圳證監(jiān)局關(guān)于對深圳市端盈投資基金管理企業(yè)(有限合伙)采取出具警示函措施的決定
深圳市端盈投資基金管理企業(yè)(有限合伙)：
經(jīng)查，你企業(yè)在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在向投資者變相承諾本金不受損失及最低收益、重大信息未及時(shí)更新等情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募辦法》)第十五條、第二十五條第一款的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你企業(yè)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如對本行政監(jiān)管措施不服，你企業(yè)可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2021年2月26日
深圳證監(jiān)局關(guān)于對蔡雪平采取出具警示函措施的決定
蔡雪平(公民身份證號碼42012419******001X)：
經(jīng)查，深圳市端盈投資基金管理企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱端盈投資或企業(yè))在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在向投資者變相承諾本金不受損失及最低收益、重大信息未及時(shí)更新等情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募辦法》)第十五條、第二十五條第一款的相關(guān)規(guī)定。
你作為企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)，對企業(yè)上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。依據(jù)《私募辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如對本行政監(jiān)管措施不服，你可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2021年2月26日
