北京證監局發布行政處罰決定書，上海證券通投資資訊科技有限公司北京分公司(以下簡稱上海證券通北京分公司)存在向投資人承諾收益，傳播虛假或誤導投資者的信息、毀損有關文件和資料的違規情形。
行政處罰決定書稱，上海證券通北京分公司在開展證券投資咨詢業務時，多名員工使用工作手機，通過微信聊天、朋友圈、群發助手等方式，向投資人承諾收益，發送虛假或者誤導投資者的信息，具體內容包括：“一日游，收益穩穩地，一天三五點一個月60%-150%不是夢”“不求翻倍，只尋60%保底收益”“預期60%，肯定沒問題”“搶到就是60%以上的收益”“本次收益預計50%以上，買到就是賺到”“最后三天時間，鎖倉保底收益60%+1(預計翻倍)”“一旦跟上帶您稱霸股市”“投票的客戶下周早盤股票直接通過微信發給您，會有漲停股票哦”“一天一個板不是吹出來的”“你還在等什么，加入就是漲停”等。
此外，北京證監局于2017年9月18日向上海證券通北京分公司下發了《檢查通知》，明確檢查范圍為2015年1月1日至現場檢查日期間相關業務資料。但2017年9月19日進行現場檢查時，北京證監局現場抽查了54名員工的工作手機，但其中30部手機2017年9月18日前的微信溝通記錄已被刪除。該30部手機共有微信客戶聯系人4000余名，檢查當日還存在活躍的信息往來。經查，微信是上海證券通北京分公司進行營銷推廣與咨詢服務的主要渠道。上海證券通北京分公司存在毀損有關文件和資料的情況。
對于對上海證券通北京分公司的上述行為，北京證監局決定對其罰款合計80萬元。
