證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的湖南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(shū)(【2019】10號(hào)、11號(hào))顯示，湖南貴之步科教股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“ST貴之步”，代碼NEEQ:833789)的大股東、實(shí)際控制人鄭靖存在股權(quán)存在糾紛，股權(quán)關(guān)系披露不清晰;違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保，未及時(shí)披露情況;未及時(shí)披露股權(quán)被司法凍結(jié)情況三宗違法行為，被湖南證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施并計(jì)入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案;ST貴之步被采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。
據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，ST貴之步主辦券商為方正證券股份有限公司。
經(jīng)查，ST貴之步存在以下違規(guī)行為：
一、股權(quán)存在糾紛，股權(quán)關(guān)系披露不清晰
ST貴之步掛牌前，實(shí)際控制人鄭靖與楊某約定出資認(rèn)購(gòu)股份協(xié)議，楊某支付股份認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)至鄭靖?jìng)€(gè)人賬戶，導(dǎo)致鄭靖與楊某之間存在788萬(wàn)元股權(quán)糾紛，目前股權(quán)糾紛仍在法院審理中。此外，鄭靖作為管理人與苗某、嵇某、李某等人設(shè)立合伙企業(yè)，約定合伙企業(yè)資金用于認(rèn)購(gòu)鄭靖所持有的ST貴之步股份。以上情況可能導(dǎo)致ST貴之步股權(quán)發(fā)生變動(dòng)，涉及ST貴之步股權(quán)明晰問(wèn)題，但未在《公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)》等文件中披露，亦未在ST貴之步掛牌后及時(shí)披露。
二、違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保，未及時(shí)披露情況
ST貴之步掛牌后，于2016年8月至2016年9月期間為實(shí)際控制人鄭靖提供借款擔(dān)保2筆，涉及擔(dān)保金額1900萬(wàn)元，達(dá)公司2015年末經(jīng)審計(jì)確認(rèn)凈資產(chǎn)的57.75%，擔(dān)保事項(xiàng)未經(jīng)過(guò)公司內(nèi)部決策程序且未及時(shí)披露。
三、未及時(shí)披露股權(quán)被司法凍結(jié)情況
2016年5月至2017年11月期間，實(shí)際控制人鄭靖被廣州市天河區(qū)人民法院、越秀區(qū)人民法院等四家司法機(jī)關(guān)累計(jì)凍結(jié)所持ST貴之步股份1803.21萬(wàn)股，約占其所持股份總額的76.82%。上述司法凍結(jié)事項(xiàng)發(fā)生后，ST貴之步未及時(shí)披露上述信息。
上述三種行為均違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十條之規(guī)定：“公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”。
依據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條、第六十二條的規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對(duì)ST貴之步采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施，對(duì)鄭靖采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并計(jì)入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定：中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)公司進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，公司有義務(wù)提供相關(guān)文件資料。對(duì)于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、出具警示函等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案;涉嫌違法、犯罪的，應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查或者移送司法機(jī)關(guān)。
《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司控股股東、實(shí)際控制人，為信息披露義務(wù)人出具專項(xiàng)文件的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員，違反《證券法》、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案;情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。
以下為行政處罰原文：
關(guān)于對(duì)湖南貴之步科教股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定[2019]10號(hào)
湖南貴之步科教股份有限公司：
根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令96號(hào))相關(guān)規(guī)定，我局對(duì)湖南貴之步科教股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“貴之步”)信息披露、對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行了核查，發(fā)現(xiàn)以下違規(guī)行為：
一、股權(quán)存在糾紛，股權(quán)關(guān)系披露不清晰
貴之步掛牌前，實(shí)際控制人鄭靖與楊某約定出資認(rèn)購(gòu)股份協(xié)議，楊某支付股份認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)至鄭靖?jìng)€(gè)人賬戶，導(dǎo)致鄭靖與楊某之間存在788萬(wàn)元股權(quán)糾紛，目前股權(quán)糾紛仍在法院審理中。此外，鄭靖作為管理人與苗某、嵇某、李某等人設(shè)立合伙企業(yè)，約定合伙企業(yè)資金用于認(rèn)購(gòu)鄭靖所持有的貴之步股份。以上情況可能導(dǎo)致貴之步股權(quán)發(fā)生變動(dòng)，涉及貴之步股權(quán)明晰問(wèn)題，但未在《公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)》等文件中披露，亦未在貴之步掛牌后及時(shí)披露。
二、違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保，未及時(shí)披露情況
貴之步掛牌后，于2016年8月至2016年9月期間為實(shí)際控制人鄭靖提供借款擔(dān)保2筆，涉及擔(dān)保金額1900萬(wàn)元，達(dá)公司2015年末經(jīng)審計(jì)確認(rèn)凈資產(chǎn)的57.75%，擔(dān)保事項(xiàng)未經(jīng)過(guò)公司內(nèi)部決策程序且未及時(shí)披露。
三、未及時(shí)披露股權(quán)被司法凍結(jié)情況
2016年5月至2017年11月期間，實(shí)際控制人鄭靖被廣州市天河區(qū)人民法院、越秀區(qū)人民法院等四家司法機(jī)關(guān)累計(jì)凍結(jié)所持貴之步股份18,032,139股，約占其所持股份總額的76.82%。上述司法凍結(jié)事項(xiàng)發(fā)生后，貴之步未及時(shí)披露上述信息。
上述三種行為均違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十條之規(guī)定：“公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”。
依據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條、第六十二條的規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。
你公司應(yīng)采取有效措施停止上述違規(guī)行為，切實(shí)完善內(nèi)部控制制度并嚴(yán)格執(zhí)行，強(qiáng)化信息披露管理，嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)。你公司應(yīng)自收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)，向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。我局將對(duì)整改落實(shí)情況進(jìn)行驗(yàn)收，并視整改情況采取后續(xù)監(jiān)管措施。
如果對(duì)本監(jiān)管措施不服，可在收到本決定之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
湖南證監(jiān)局
2019年5月13日
關(guān)于對(duì)鄭靖采取警示函監(jiān)管措施的決定[2019]11號(hào)
鄭靖：
根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令96號(hào))相關(guān)規(guī)定，我局近期對(duì)湖南貴之步科教股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“貴之步”)信息披露、對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行了核查，發(fā)現(xiàn)你作為貴之步的大股東、實(shí)際控制人存在以下違規(guī)行為：
一、股權(quán)存在糾紛，股權(quán)關(guān)系披露不清晰
貴之步掛牌前，你與楊某約定出資認(rèn)購(gòu)股份協(xié)議，楊某支付股份認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)至你的個(gè)人賬戶，導(dǎo)致你與楊某之間存在788萬(wàn)元股權(quán)糾紛，目前股權(quán)糾紛仍在在法院審理中。此外，你作為管理人與苗某、嵇某、李某等人設(shè)立合伙企業(yè)，約定合伙企業(yè)資金用于認(rèn)購(gòu)你所持有的貴之步股份。以上情況可能導(dǎo)致貴之步股權(quán)發(fā)生變動(dòng)，涉及貴之步股權(quán)明晰問(wèn)題，但未在《公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)》等文件中披露，亦未在貴之步掛牌后及時(shí)披露。
二、違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保，未及時(shí)披露情況
貴之步掛牌后，于2016年8月至9月為你提供借款擔(dān)保2筆，擔(dān)保金額1900萬(wàn)元，達(dá)到貴之步2015年末經(jīng)審計(jì)確認(rèn)凈資產(chǎn)的57.75%，擔(dān)保事項(xiàng)未履行內(nèi)部決策程序且未及時(shí)披露。
三、未及時(shí)披露股權(quán)被司法凍結(jié)情況
2016年5月至2017年11月期間，你被廣州市天河區(qū)人民法院、越秀區(qū)人民法院等四家司法機(jī)關(guān)累計(jì)凍結(jié)所持貴之步股份18,032,139股，約占你本人所持股份總額的76.82%。上述司法凍結(jié)事項(xiàng)發(fā)生后，你未及時(shí)通知貴之步披露相關(guān)信息。
上述三種行為均違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十條之規(guī)定：“公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，真實(shí)準(zhǔn)確完整及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”。
依據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條、第六十二條的規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并計(jì)入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
如果對(duì)本監(jiān)管措施不服，可在收到本決定之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
湖南證監(jiān)局
2019年5月13日
