據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，新疆監(jiān)管局發(fā)布關(guān)于對(duì)中國(guó)銀河證券股份有限公司伊寧市山東路營(yíng)業(yè)部(簡(jiǎn)稱銀河證券)采取責(zé)令改正措施的決定。
經(jīng)查，銀河證券存在無(wú)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的情形，違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條、第七條的規(guī)定，反映了銀河證券內(nèi)部控制不完善。
《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。
《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條：向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。
以下是原文：
關(guān)于對(duì)中國(guó)銀河證券股份有限公司伊寧市山東路營(yíng)業(yè)部采
取責(zé)令改正措施的決定
中國(guó)銀河證券股份有限公司伊寧市山東路營(yíng)業(yè)部：
經(jīng)查，你營(yíng)業(yè)部存在無(wú)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的情形，違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條、第七條的規(guī)定，反映了你營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制不完善。
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你營(yíng)業(yè)部應(yīng)對(duì)上述問(wèn)題予以改正，并于收到本決定之日起30天內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告，我局將視情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)新疆監(jiān)管局
2019年10月22日
