據證監會網站消息，陜西證監局發布關于對大連華訊投資股份有限公司(以下簡稱ST華訊 證券代碼：833924)西安分公司采取責令暫停新增客戶行政監管措施的決定。
經查，ST華訊分公司部分從業人員無證券投資咨詢執業資格向客戶提供證券投資顧問服務，員工對服務能力向客戶虛假、不實營銷宣傳并向客戶保證投資收益，對投資顧問相關業務推廣、提供服務未完整留痕，違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第七條、第二十四條、第二十八條規定。
《證券投資顧問業務暫行規定》第七條： 向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。
《證券投資顧問業務暫行規定》第二十四條：證券公司、證券投資咨詢機構應當規范證券投資顧問業務推廣和客戶招攬行為，禁止對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。
《證券投資顧問業務暫行規定》第二十八條：證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。
證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。
以下是原文：
關于對大連華訊投資股份有限公司西安分公司采取責令暫
停新增客戶行政監管措施的決定
大連華訊投資股份有限公司西安分公司：
經查，你分公司部分從業人員無證券投資咨詢執業資格向客戶提供證券投資顧問服務，員工對服務能力向客戶虛假、不實營銷宣傳并向客戶保證投資收益，對投資顧問相關業務推廣、提供服務未完整留痕，違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第七條、第二十四條、第二十八條規定。
按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定，我局決定對你分公司采取自收到本決定書之日起暫停新增客戶6個月的行政監管措施。
你分公司應在收到本決定書之日起，立即進行整改，進一步加強內部控制，切實提高合規管理水平。暫停新增客戶期滿后，你分公司應當及時向我局書面報告整改情況，我局整改驗收完成之前，你分公司不得新增客戶。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請;也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
2019年12月24日
關鍵詞： ST華訊被責令暫停新增客戶
