中國證監會網站近日公布的中國證監會天津證監局行政監管措施決定書(津證監措施〔2019〕38號)顯示，經查，北京和眾匯富科技股份有限公司(簡稱“和眾匯富”)天津分公司存在證券投資顧問公示信息不準確、證券投資顧問業務推廣的內容存在誤導性營銷宣傳的問題。

上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第十二條第二款、第二十四條的規定。按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定，天津證監局決定對和眾匯富天津分公司采取責令改正的行政監管措施。和眾匯富天津分公司應采取有效措施，立即停止上述違規行為，規范銷售行為，提高合規管理水平。和眾匯富天津分公司應在收到本決定書之日起一個月內完成整改，并向天津證監局提交整改報告。

北京和眾匯富科技股份有限公司成立于2000年02月29日，注冊地位于北京市海淀區上地三街9號A座A806，法人代表為孫孝利。經營范圍包括技術開發、技術服務;信息咨詢(中介服務除外);設計、制作、代理、發布廣告;軟件開發;基礎軟件服務;應用軟件服務;銷售自行開發后的產品、計算機、軟件及輔助設備、機械設備、電子產品;證券投資咨詢;從事互聯網文化活動;經營電信業務;廣播電視節目制作。天津天平財富企業管理合伙企業(有限合伙)為第一大股東，持股42.5%。

《證券投資顧問業務暫行規定》第十二條規定：證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：

(一)公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等;

(二)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼;

(三)證券投資顧問服務的內容和方式;

(四)投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔;

(五)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

證券公司、證券投資咨詢機構應當通過營業場所、中國證券業協會和公司網站，公示前款第(一)、(二)項信息，方便投資者查詢、監督。

《證券投資顧問業務暫行規定》第二十四條規定：證券公司、證券投資咨詢機構應當規范證券投資顧問業務推廣和客戶招攬行為，禁止對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律、行政法規和本規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施;情節嚴重的，中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

以下為原文：

關于對北京和眾匯富科技股份有限公司天津分公司采取責令改正措施的決定

北京和眾匯富科技股份有限公司天津分公司：

經查，你分公司存在證券投資顧問公示信息不準確、證券投資顧問業務推廣的內容存在誤導性營銷宣傳的問題。

上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第十二條第二款、第二十四條的規定。按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定，我局決定對你分公司采取責令改正的行政監管措施。你分公司應采取有效措施，立即停止上述違規行為，規范銷售行為，提高合規管理水平。你分公司應在收到本決定書之日起一個月內完成整改，并向我局提交整改報告。

如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

天津證監局

2019年12月25日

關鍵詞： 和眾匯富天津2宗違規