中國人民銀行網(wǎng)站近日公布的中國人民銀行呼和浩特中心支行行政處罰信息公示表(蒙銀罰字〔2019〕第66號)顯示，銀河證券股份有限公司(以下簡稱“銀河證券”，股票簡稱“中國銀河”，601881.SH)內(nèi)蒙古分公司存在未按規(guī)定有效履行反洗錢客戶身份識別義務(wù)和未按規(guī)定報送可疑交易報告的違法行為。中國人民銀行呼和浩特中心支行對其處以人民幣40萬元罰款。此外，中國人民銀行呼和浩特中心支行還對2名涉事人銀河證券股份有限公司呼和浩特新華東街營業(yè)部總經(jīng)理和銀河證券股份有限公司呼和浩特大學(xué)西街營業(yè)部總經(jīng)理分別處以人民幣1萬元整罰款。
中國銀河證券股份有限公司是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，在收購原中國銀河證券有限責(zé)任公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)及相關(guān)資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，由中國銀河金融控股有限責(zé)任公司作為主發(fā)起人，聯(lián)合北京清源德豐創(chuàng)業(yè)投資有限公司、重慶水務(wù)集團(tuán)股份有限公司、中國通用技術(shù)(集團(tuán))控股有限責(zé)任公司、中國建材股份有限公司4家國內(nèi)投資者，于2007年1月26日共同發(fā)起設(shè)立的全國性綜合類證券公司。公司注冊資本101.37億元。公司的注冊地址是北京市西城區(qū)金融大街35號2-6層。大股東為中國銀河金融控股有限責(zé)任公司，持股比例為51.16%，
據(jù)報道，這次處罰是2019年年內(nèi)銀河證券及其分公司第4次遭到監(jiān)管部門的監(jiān)管和處罰。2019年4月1日，銀河證券東莞東城中路證券營業(yè)部因員工私下為私募基金管理公司介紹私募基金購買人，私自推介非中國銀河證券公司代銷的金融產(chǎn)品，并且向投資者承諾保本保收益的行為，廣東證監(jiān)局認(rèn)為這一行為反映出中國銀河證券合規(guī)管理不到位，被廣東證監(jiān)局出具警示函。
2019年5月7日至5月10日，上交所對銀河期貨有限公司(簡稱“銀河期貨”)股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，檢查發(fā)現(xiàn)銀河期貨在證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理、投資者適當(dāng)性管理、程序交易管理等方面存在不足。9月11日，基于現(xiàn)場檢查的情況，上交所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，作出相關(guān)處分決定，對銀河期貨予以暫停股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)(限于新增客戶)相關(guān)交易權(quán)限3個月的紀(jì)律處分。
2019年10月24日，銀河證券伊寧市山東路營業(yè)部存在無證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的情形，反映了其內(nèi)部控制不完善。新疆證監(jiān)局對其采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。
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關(guān)鍵詞： 銀河證券內(nèi)蒙古違法遭罰
