中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布的行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，浙江永太科技股份有限公司(以下簡稱“永太科技”，002326.SZ)于2020年2月3日至6日期間，在深圳證券交易所投資者關(guān)系互動平臺回復(fù)投資者關(guān)于公司產(chǎn)品及與吉利德公司業(yè)務(wù)合作的提問時，相關(guān)內(nèi)容答復(fù)時間早于《關(guān)于股價異常波動的公告》披露時間。永太科技董事會秘書張江山對上述行為負(fù)有主要責(zé)任。
永太科技及張江山的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三條、第六條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對浙江證監(jiān)局、張江山予以警示并記入證券期貨市場誠信檔案。
《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者公開披露信息。 在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時在境內(nèi)市場披露。
《上市公司信息披露管理辦法》第三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。
《上市公司信息披露管理辦法》第六條規(guī)定：上市公司及其他信息披露義務(wù)人依法披露信息，應(yīng)當(dāng)將公告文稿和相關(guān)備查文件報送證券交易所登記，并在中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)指定的媒體發(fā)布。信息披露義務(wù)人在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時間不得先于指定媒體，不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報告、公告義務(wù)，不得以定期報告形式代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時報告義務(wù)。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。上市公司董事長、經(jīng)理、董事會秘書，應(yīng)當(dāng)對公司臨時報告信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。 上市公司董事長、經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對公司財務(wù)報告的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：
(一)責(zé)令改正;
(二)監(jiān)管談話;
(三)出具警示函;
(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;
(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;
(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對浙江永太科技股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定
浙江永太科技股份有限公司、張江山：
2020年2月3日至6日期間，你公司在深圳證券交易所投資者關(guān)系互動平臺回復(fù)投資者關(guān)于你公司產(chǎn)品及與吉利德公司業(yè)務(wù)合作的提問時，相關(guān)內(nèi)容答復(fù)時間早于《關(guān)于股價異常波動的公告》披露時間。你公司董事會秘書張江山對上述行為負(fù)有主要責(zé)任。
你們的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三條、第六條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規(guī)定，我局決定對你公司、張江山予以警示并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司及相關(guān)人員應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高公司規(guī)范運作水平和信息披露質(zhì)量,采取切實有效措施杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生，并于2020年3月16日前向我局提交書面整改報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2020年3月5日
