證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日披露深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)于建忠采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查，于建忠作為深圳市贏合科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“贏合科技”證券代碼“300457”)時(shí)任董事兼CEO，于2020年1月6日通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式減持贏合科技股票3.75萬(wàn)股，減持前未披露減持計(jì)劃。
于建忠上述行為違反了證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條和《上市公司信息披露管理辦法》第三條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條和《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局決定對(duì)于建忠采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
資料顯示，于建忠為贏合科技第3屆董事會(huì)董事，于2018年11月22日任職，2020年1月14日離職;2018年6月20日任贏合科技CEO，2020年1月15日離職;2017年7月28日任贏合科技副總裁，2018年6月20日離職。
《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條：上市公司大股東、董監(jiān)高計(jì)劃通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣(mài)出的 15個(gè)交易日前向證券交易所報(bào)告并預(yù)先披露減持計(jì)劃，由證券交易所予以備案。
上市公司大股東、董監(jiān)高減持計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來(lái)源、減持時(shí)間區(qū)間、方式、價(jià)格區(qū)間、減持原因。減持時(shí)間區(qū)間應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定。
在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定披露減持進(jìn)展情況。減持計(jì)劃實(shí)施完畢后，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告;在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，未實(shí)施減持或者減持計(jì)劃未實(shí)施完畢的，應(yīng)當(dāng)在減持時(shí)間區(qū)間屆滿后的兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告。
《上市公司信息披露管理辦法》第三條：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。
《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條：上市公司股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定和證券交易所規(guī)則減持股份的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)規(guī)定采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：
(一)責(zé)令改正;
(二)監(jiān)管談話;
(三)出具警示函;
(四)將其違法違規(guī)、不履行公開(kāi)承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布;
(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;
(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
以下為全文：
深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)于建忠采取出具警示函措施的決定
于建忠:
經(jīng)查，你作為深圳市贏合科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱贏合科技，證券代碼300457)時(shí)任董事兼CEO，于2020年1月6日通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式減持贏合科技股票37，500股，減持前未披露減持計(jì)劃。
上述行為違反了證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條和《上市公司信息披露管理辦法》第三條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條和《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，切實(shí)規(guī)范上市公司股份減持行為，依法履行相關(guān)信息披露義務(wù)，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2020年3月2日
