北京監(jiān)管局近日發(fā)布了關(guān)于對東方金誠國際信用評估有限公司(簡稱“東方金誠”)采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，東方金誠對個(gè)別項(xiàng)目開展評級作業(yè)時(shí)，未嚴(yán)格履行行業(yè)規(guī)范、業(yè)務(wù)規(guī)則及公司制度，調(diào)整評級標(biāo)準(zhǔn)未充分披露，打分模型數(shù)據(jù)計(jì)算錯(cuò)誤，分析結(jié)論存在矛盾，公司質(zhì)量控制執(zhí)行不力。
上述問題違反了《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)第四條、第五條的規(guī)定。根據(jù)《暫行辦法》第三十二條的規(guī)定，北京監(jiān)管局決定對東方金誠采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》第四條：證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。評級標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)充分披露。
《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》第五條：證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)制定科學(xué)的評級方法和完善的質(zhì)量控制制度，遵守行業(yè)規(guī)范、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)規(guī)則，勤勉盡責(zé)，審慎分析。
《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》第三十二條：證券評級機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向證券評級機(jī)構(gòu)發(fā)出警示函，對責(zé)任人或者高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，責(zé)令限期整改。
證券評級機(jī)構(gòu)逾期未改正的，中國證監(jiān)會可以不受理由其出具的評級報(bào)告。
以下為原文：
關(guān)于對東方金誠國際信用評估有限公司采取責(zé)令改正措施的決定
東方金誠國際信用評估有限公司：
經(jīng)查，你公司對個(gè)別項(xiàng)目開展評級作業(yè)時(shí)，未嚴(yán)格履行行業(yè)規(guī)范、業(yè)務(wù)規(guī)則及公司制度，調(diào)整評級標(biāo)準(zhǔn)未充分披露，打分模型數(shù)據(jù)計(jì)算錯(cuò)誤，分析結(jié)論存在矛盾，公司質(zhì)量控制執(zhí)行不力。
上述問題違反了《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)第四條、第五條的規(guī)定。根據(jù)《暫行辦法》第三十二條的規(guī)定，現(xiàn)對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
你公司應(yīng)在收到本決定之日起，立即開展全面整改，嚴(yán)格落實(shí)《暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，制定科學(xué)的評級方法和完善的質(zhì)量控制制度并有效落實(shí)，強(qiáng)化人員合規(guī)風(fēng)控意識，切實(shí)提高業(yè)務(wù)合規(guī)管理水平，于1個(gè)月內(nèi)完成整改并提交書面整改報(bào)告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局
2020年2月26日
