安徽證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對安徽君合達鼎投資管理有限公司(以下簡稱安徽君合)采取責令改正措施的決定 。
經(jīng)查，安徽君合存在以下情況：
一、在基金財產(chǎn)中列支不應(yīng)由基金財產(chǎn)支付的費用。
二、公司實際辦公地址與公司在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的信息不一致。
中國網(wǎng)財經(jīng)查詢發(fā)現(xiàn)，安徽君合達鼎投資管理有限公司為君合資本旗下企業(yè)，于2016年5月27日在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成功備案為私募股權(quán)投資基金管理機構(gòu)，備案編號：P1031532。君合資本，總部位于安徽省合肥市，是中國華融、合肥北城建投、北京方富資本和安徽聯(lián)華集團聯(lián)合設(shè)立的專業(yè)化資產(chǎn)管理平臺，長期專注于產(chǎn)業(yè)投資、城市開發(fā)和不良資產(chǎn)管理。
上述情況違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條、第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對安徽君合采取責令改正的監(jiān)督管理措施。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為： (一)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動;(二)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn); (三)利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送;(四)侵占、挪用基金財產(chǎn); (五)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動;(六)從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動;(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責; (八)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動;(九)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條：私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應(yīng)當在 10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。 私募基金管理人應(yīng)當于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規(guī)定的，以及有本辦法第二十三條第一項至第七項和第九項所列行為之一的，責令改正，給予警告并處三萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告并處三萬元以下罰款;有本辦法第二十三條第八項行為的，按照《證券法》和《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定處罰;構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機關(guān)追究刑事責任。
以下為原文：
關(guān)于對安徽君合達鼎投資管理有限公司采取責令改正措施的決定
安徽君合達鼎投資管理有限公司：
經(jīng)查，你公司存在以下情況：
一、在基金財產(chǎn)中列支不應(yīng)由基金財產(chǎn)支付的費用。
二、公司實際辦公地址與公司在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的信息不一致。
上述情況違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條、第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》" " >第三十八條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)切實整改相關(guān)問題，并在本決定書作出之日起1個月內(nèi)向我局提交書面整改報告。我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注你公司整改落實情況。
如對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
安徽證監(jiān)局
2020年3月18日
