中國證券監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站于近日公布的行政處罰決定書(〔2020〕87號)顯示，經(jīng)查明，當事人劉彬為證券從業(yè)人員，2018年5月1日至9月17日任職于上海證券通投資資訊科技有限公司湖北分公司，擔任證券投資顧問。
劉彬于2010年7月19日至9月6日期間持有一般證券從業(yè)資格;2014年1月20日至2016年12月27日期間持有證券投資咨詢從業(yè)資格;2018年4月8日至10月16日持有證券投資咨詢從業(yè)資格。
2018年5月1日至9月17日，劉彬通過實際控制并使用其弟“劉某”證券賬戶，使用個人電腦下單，先后交易中海達、中科創(chuàng)達、西部礦業(yè)等股票，累計買入237筆，賣出165筆，買入成交總金額454.65萬元，賣出成交總金額461.85萬元，扣除交易稅費，累計盈利1.93萬元。
證監(jiān)會認為，劉彬作為證券投資咨詢機構從業(yè)人員，買賣股票的行為違反了2005年《證券法》第四十三條和《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)〔1997〕96號)第二十四條的規(guī)定，構成2005年《證券法》第一百九十九條情形。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，證監(jiān)會決定沒收劉彬違法所得1.93萬元，并處以3萬元罰款。
經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，上海證券通投資資訊科技有限公司湖北分公司成立于2015年5月6日，負責人為彭磊。上海證券通投資資訊科技有限公司成立于1994年5月3日，注冊資本1000萬人民幣，班濤誒法定代表人、總經(jīng)理，李愷為實控人、第一大股東，持股比例61%。
《證券法》第四十三條規(guī)定：證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉讓。
《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)〔1997〕96號)第二十四條規(guī)定：證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：
(一)代理投資人從事證券、期貨買賣;
(二)向投資人承諾證券、期貨投資收益;
(三)與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失;
(四)為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨;
(五)利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易;
(六)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
2005年《證券法》第一百九十九條規(guī)定：法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。
以下為原文：
中國證監(jiān)會行政處罰決定書(劉彬)
〔2020〕87號
當事人：劉彬，男，1982年5月出生，住址：湖北省武漢市。
依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)的有關規(guī)定，我會對證券從業(yè)人員劉彬違法買賣股票行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結。
經(jīng)查明，劉彬存在以下違法事實：
一、劉彬為證券從業(yè)人員
劉彬為證券從業(yè)人員，2018年5月1日至9月17日任職于上海證券通投資資訊科技有限公司湖北分公司，擔任證券投資顧問。
劉彬于2010年7月19日至9月6日期間持有一般證券從業(yè)資格，執(zhí)業(yè)證書編號為S12********015;2014年1月20日至2016年12月27日期間持有證券投資咨詢從業(yè)資格，執(zhí)業(yè)證書編號為A07********001;2018年4月8日至10月16日持有證券投資咨詢從業(yè)資格，執(zhí)業(yè)證書編號為A03********001。
二、劉彬實際控制并使用“劉某”證券賬戶交易股票
劉某是劉彬弟弟，“劉某”證券賬戶于2006年4月24日開立于國信證券杭州寶椒路證券營業(yè)部，下掛一個上海股東賬戶A46****820和一個深圳股東賬戶010****336，證券賬戶對應的三方存管銀行賬戶為建設銀行621*************535戶。
2014年1月12日至2018年9月17日，“劉某”證券賬戶內(nèi)資金主要來源于劉彬銀行卡轉入，資金去向主要為劉彬銀行卡或被其消費使用。
2018年5月1日至9月17日，劉彬通過實際控制并使用“劉某”證券賬戶，使用個人電腦下單，先后交易中海達、中科創(chuàng)達、西部礦業(yè)等股票，累計買入237筆，賣出165筆，買入成交總金額4,546,464.81元，賣出成交總金額4,618,467.56元，扣除交易稅費，累計盈利19,278.22元。
上述事實，有相關證券賬戶資料、交易記錄、相關銀行賬戶資料、相關單位提供的材料和相關人員詢問筆錄等證據(jù)證明。
我會認為，2018年5月1日至9月17日期內(nèi)，劉彬作為證券投資咨詢機構從業(yè)人員，通過實際控制并使用“劉某”證券賬戶進行股票買賣的行為違反了2005年《證券法》第四十三條和《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)〔1997〕96號)第二十四條的規(guī)定，構成2005年《證券法》第一百九十九條“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票”的情形。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，我會決定：沒收劉彬違法所得19,278.22元，并處以3萬元罰款。
劉彬應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會
2020年10月19日
關鍵詞： 上海證券通
