(相關(guān)資料圖)

本報(bào)記者 袁元

近期，華創(chuàng)證券在接受證監(jiān)會(huì)與貴州證監(jiān)局對(duì)公募基金投顧業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查后，已收到順利通過場(chǎng)檢的監(jiān)管批復(fù)。據(jù)恒生電子有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，截至目前，已經(jīng)取得基金投顧試點(diǎn)資格的金融機(jī)構(gòu)，有40多家采用恒生公募投顧一體化解決方案并陸續(xù)通過場(chǎng)檢。

近年來，恒生電子助力基金投顧試點(diǎn)機(jī)構(gòu)順利通過場(chǎng)檢及展業(yè)，為試點(diǎn)機(jī)構(gòu)提供的公募投顧一體化解決方案從頂層設(shè)計(jì)出發(fā)，規(guī)劃了從產(chǎn)品研究、策略管理到投顧運(yùn)營階段的全流程管理功能，支持客戶引入和用戶畫像，開立專屬投顧賬戶（全權(quán)委托），基金產(chǎn)品研究，產(chǎn)品池管理，策略組合構(gòu)建與管理，交易指令分發(fā)和執(zhí)行，組合監(jiān)測(cè)及業(yè)績(jī)跟蹤等業(yè)務(wù)。

此外，方案還具備科學(xué)的產(chǎn)品數(shù)據(jù)體系，可全方位多維度地進(jìn)行產(chǎn)品篩選，同時(shí)具備完善的資產(chǎn)配置流程。在組合交易指令管理方面，可做到靈活分配，且異常訂單處理算法成熟，支持交易復(fù)核機(jī)制，費(fèi)用扣收多模式可靈活配置，具備全方位、差異化的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，為試點(diǎn)機(jī)構(gòu)開展投顧業(yè)務(wù)提供有力支撐。

基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)兩年多以來，恒生電子一直陪伴行業(yè)成長(zhǎng)，針對(duì)“業(yè)務(wù)梳理難、申報(bào)材料繁、場(chǎng)檢籌備慢”等痛點(diǎn)問題，恒生電子還為試點(diǎn)機(jī)構(gòu)提供了公募投顧牌照申請(qǐng)咨詢服務(wù)，其中包括方案申報(bào)、現(xiàn)場(chǎng)答辯、場(chǎng)檢申請(qǐng)、正式場(chǎng)檢等全流程伴隨式支持，助力金融機(jī)構(gòu)快速、高效、穩(wěn)健獲批資格牌照。

（編輯 李波）

關(guān)鍵詞： 恒生電子